Фото: cct.com.sg

Крупный британский производитель напитков Diageo заплатил 16 млн. долларов (11 млн. евро) за то, чтобы американская Комиссия по ценным бумагам и биржам (US Securities and Exchange Commission; SEC) сняла с него обвинения во взяточничестве, пишет Upakovano.ru со ссылкой на Foodnavigator-asia.com.

SEC заявила, что лондонская компания дала взятки общим размером 2,7 млн. долларов в Индии, Таиланде и Южной Корее, нарушив североамериканский «Свод правил о борьбе с коррупцией в иностранных государствах» (US Foreign Corrupt Practices Act; FCPA).

Diageo и её дочерние компании не смогли правильно учесть «незаконные» выплаты в своих журналах, заявили в SEC. Американские власти также могут обвинить в уплате взяток таких британских производителей шотландского виски как Johnnie Walker и Windsor.

«Оплата содействия» (facilitation payments) — это специальный платёж иностранным государственным чиновникам для оказания помощи в процессе утверждения продукта на местном рынке. В Великобритании и США такая плата рассматривается как крупное мошенничество. Закон о взяточничестве 2010 года вступил в силу на Туманном Альбионе в июле текущего года. В нём содержатся аналогичные положения, что и в североамериканском FCPA 1977 года. Организации, которые имеют представительства в Великобритании или США, подпадают под действие этих законов, даже если нарушение случилось в других государствах — более того, даже если в этих странах «Оплата содействия» разрешена на законодательном уровне.

Именно по причине того, что Diageo располагает отделениями в США, компания подвергалась преследованию со стороны американской SEC за нарушения (с точки зрения американского законодательства) в третьих странах.

Сотрудники Diageo осуществляли выплаты государственным чиновникам, записывая их как законные расходы на сторонних поставщиков или частных клиентов. Таким образом, Diageo сознательно шли на нарушение, зная, что против них могут подать иск американцы. Сознательная ложь или же слишком расплывчатые определения — в данном случае это не имеет значения.

Скотт Фристад, заместитель директора отдела по ценным бумагам и биржам SEC, сказал: «Из-за недостаточного контроля со стороны руководства Diageo дочерние предприятия обычно используются третьими лицами, в штаб-квартиру компании приходили завышенные счета-фактуры, использовались и другие обманчивые ходы, чтобы скрыть истинную природу платежей».

Согласно SEC, Diageo нарушили разделы 13 (b)(2)(A) и 13 (b)(2)(В) Закона США о торговле ценными бумагами от 1934 года. Представители SEC отнеслись к ситуации очень серьёзно, и постановили, что Diageo должна была оплатить не только штраф в 3 млн. доллара, но и вернуть всю прибыль, полученную в результате незаконной сделки на сумму в 11 млн. долларов, и ещё 2 млн. сверху. Об этих подробностях рассказал анонимный представитель Diageo.

В SEC заявили, что Diageo сотрудничали с их представителями в ходе расследования, и предприняли ряд мер по исправлению положения, в том числе были уволены работники, уличённые в проступках, а также значительно усовершенствовали программу соответствия с FCPA.

Представитель производителя напитков сказал: «Diageo приняла со всей серьёзностью доводы SEC и сожалеет об этой ситуации. Системы и средства управления были усовершенствованы в целях предотвращения возникновения таких проблем в будущем. Компания намеревается соблюдать принципы, изложенные в Кодексе делового поведения Diageo».

После расследования в США не исключено, что аналогичное дело может быть начато в Великобритании, хотя законодательство этой страны, как правило, не имеет обратной силы, и поэтому расследования будут вестись только по потенциальным нарушениям, которые были совершены с июля 2011 года, заявил юридический советник Diageo.

Юрист не знает об аналогичных делах, направленных против других компаний производителей напитков, но отметил, что практика использования «Оплаты содействия» для упрощения проникновения на иностранные рынки используется во всей пищевой промышленности.